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旗下对冲基金曾大亏 公司回应

时间:2019/8/5 19:43:03  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 根据公告,证监会认为,广发证券在对于广发控股(香港)有限公司(简称“广发控股香港”)的管理方面,主要存在着四方面问题:  一是对风险管控缺失,包括对香港子公司新业务风险管控不足,风控系统未实现对香港子公司风险数据的全覆盖,对香港子公司风控要求执行情况的监督检查力度不够等;  二...
     根据公告,证监会认为,广发证券在对于广发控股(香港)有限公司(简称“广发控股香港”)的管理方面,主要存在着四方面问题:

  一是对风险管控缺失,包括对香港子公司新业务风险管控不足,风控系统未实现对香港子公司风险数据的全覆盖,对香港子公司风控要求执行情况的监督检查力度不够等;

  二是对广发控股香港合规管理存在缺陷,对香港子公司合规管理有效性缺乏监督;

  三是对广发控股香港内部管控不足,包括财务、组织架构管控不力等;

  四是作为数据报送的责任主体,未做好广发控股香港月度数据统计工作,向我会报送的数据不准确。

  证监会指出,上述情况违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、第六十九条,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十四条,《证券公司风险控制指标管理办法》第六条,《证券公司全面风险管理规范》第十八条、第二十二条、第三十一条的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,决定对广发证券采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。

  事实上,早在2019年的3月25日,广发证券就曾因香港子公司问题收到过广东证监局罚单。广东证监局认为,广发证券存在对境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题,并决定对其采取责令改正的行政监管措施,要求公司于2019年6月30日之前予以改正,并提交书面整改报告,但并未对公司相关业务进行限制。

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